《监管检查违规问责标准》规定,对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形?()

题目
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形?()
A

账户销户或结转长期不动户后,电子验印系统未及时销户,印鉴卡未及时抽出并注销。

B

预留印鉴变更,旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。

C

未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。

D

印鉴卡未入库保管。

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第1题:

按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求,对事实清楚,不需要进行问责调查的,问责归口管理部门经集体研究,可以直接作出问责决定。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第2题:

《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于()。

  • A、行政处理
  • B、警告
  • C、经济处理
  • D、记过

正确答案:C

第3题:

某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为,提出了问责建议,处理此问题应适用以下哪些制度( )?

A.《案件审理暂行办法》

B.《总公司集中问责实施细则》

C.《集中问责暂行办法》

D.《对违法违规责任人处理的暂行规定》


正确答案:ACD

第4题:

《监管检查违规问责标准》规定,对中小企业借款人贸易背景审核不严格的,包括但不限于以下哪些情形?()

  • A、增值税发票开具时间与申请贷款时间不一致。
  • B、增值税发票的金额和数量与购货合同约定不一致。
  • C、增值税发票开具时间与合同签订时间不匹配。
  • D、增值税发票与购销合同货物品种不一致。

正确答案:B,C,D

第5题:

()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

  • A、案件问责
  • B、违规问责
  • C、行为问责
  • D、员工问责

正确答案:A

第6题:

合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为


正确答案:ABCD

第7题:

《南方电网公司安全生产问责规定》的问责方式中,不包括以下哪一项()

  • A、提起问责
  • B、行政问责
  • C、经济问责
  • D、政治问责

正确答案:D

第8题:

按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求,违规行为情节轻微的,按照农发行违规积分管理办法,给予 ()。

A.违规问责

B.违规积分

C.通报批评

D.离岗学习


正确答案:B

第9题:

《监管检查违规问责标准》规定,对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的,包括但不限于以下情形:未使用年度财务数据测算()周转指标。

  • A、存货
  • B、应收账款
  • C、应付账款
  • D、原材料

正确答案:A,B,C

第10题:

某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为,提出了问责建议,处理此问题应适用()。

  • A、《案件审理暂行办法》
  • B、《总公司集中问责实施细则》
  • C、《集中问责暂行办法》
  • D、《对违法违规责任人处理的暂行规定》

正确答案:A,C,D

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