有关疫苗合规性文件,说法正确的是( )

题目
多选题
有关疫苗合规性文件,说法正确的是( )
A

疾病预防控制机构、接种单位在接收或者购进疫苗时,应当向疫苗生产企业索取证明文件,并保存至超过疫苗有效期2年备查

B

疫苗生产企业应当依照药品管理法和国务院药品监督管理部门的规定,建立真实、完整的销售记录,并保存至超过疫苗有效期2年备查

C

疾病预防控制机构应当依照规定,建立真实、完整的购进、储存、分发、供应记录,做到票、账、货、款一致,并保存至超过疫苗有效期2年备查

D

疫苗的收货、验收、在库检查等记录应当保存至超过疫苗有效期2年备查

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第1题:

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。
Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ

答案:B
解析:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。

第2题:

( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案:B
解析:
本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材(下册)P199。

第3题:

关于合规性评价,哪项说法不正确?()

A.项目启动时,要进行合规性评价

B.当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价

C.营地搬迁后,要进行合规性评价

D.项目收工时,要进行合规性评价


参考答案:C

第4题:

关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。

A、公司级合规性评价每半年进行一次
B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

答案:D
解析:

第5题:

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是()。

A.项目组级合规性评价每年进行两次
B.项目组级合规性评价每年进行一次
C.公司级合规性评价每年进行两次
D.公司级合规性评价每年进行一次

答案:D
解析:
2020新版教材P193页
项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价,当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次;公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价,每年进行一次。

第6题:

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()

Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一


AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

答案:B
解析:

第7题:

合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。

A.体现合规理念
B.培育合规文化
C.实现合规目标
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察合规管理的主要活动;
合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

第8题:

下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是( )。

A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

C.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险


正确答案:D

第9题:

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是(  )。

A、项目组级合规性评价每年进行两次
B、项目组级合规性评价每年进行一次
C、公司级合规性评价每年进行两次
D、公司级合规性评价每年进行一次

答案:D
解析:
2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价,当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次;公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价,每年进行一次。

第10题:

下列说法符合合规性评价要求的是()。

  • A、应在内审时进行合规性评价
  • B、应在管理评审时进行合规性评价
  • C、应定期开展合规性评价
  • D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

正确答案:C

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