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监管业务流程和组织架构调整的总的原则是（）

题目
多选题
监管业务流程和组织架构调整的总的原则是（）
A

现场检查与非现场监管适当分离、相互配合，强化非现场监管专业分析监测，加强风险监管与控制的原则

B

统一监管法规和统计标准的原则

C

因地制宜、上下联动、合理配置的原则

D

形成监管制衡机制，促进依法监管的原则

E

以法人机构为监管对象的原则

F

理顺责权关系，明确监管责任，实行监管问责制度，提高监管效能的原则

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第1题：

法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。

A．协助制定法律/合规政策

B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

C．开展法律/合规培训和教育项目

D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造


正确答案：ABCD

第2题：

以下哪个不是企业信息化过程中的重要影响因素 ()。

A. 经营战略
B. 技术架构
C. 业务流程与组织
D. 信息架构

答案：B
解析：
企业信息化过程中有3个重要影响因素：经营战略、业务流程与组织、信息架构

第3题：

法律/合规部门主要承担的职责包括( )。

A．协助制定法律政策

B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

C．开展法律培训和教育项目

D．经营管理的合规性和合规部门工作情况

E．参与商业银行的组织架构和业务流程再造


正确答案：ABCE
解析：法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策，适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求，开展法律培训和教育项目，关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议，参与商业银行的组织架构和业务流程再造，所以A、B、C、E项正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

第4题：

两化融合管理体系的实施过程，下列说法正确的是（）。

  • A、运用过程方法和系统方法，以业务流程为导向
  • B、包括业务流程与组织结构优化、技术实现、匹配与规范、运行维护、数据开发利用、动态调整等过程
  • C、实施中的策划主要是在文件化的管理体系建立和对体系架构进行重大调整时进行的策划
  • D、要保障基础条件和资源

正确答案:A,B,D

第5题：

法律/合规部门主要承担的职责包括()。

A:协助制定法律政策
B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C:开展法律培训和教育项目
D:经营管理的合规性和合规部门工作情况
E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造

答案：A,B,C,E
解析：
法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策，适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求，开展法律培训和教育项目，关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议，参与商业银行的组织架构和业务流程再造。所以A、B、C、E正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

第6题：

商业银行应优化内部组织结构和业务流程，形成()的业务运行架构。

A前台营销服务职能完善

B中台风险控制严密

C后台保障支持有力


参考答案：ABC

第7题：

我国银行监管在初步确立阶段的特点有( )。

A.监管职责配置的部门化，采取了功能化的监管组织架构
B.监管运行机制的概念尚未提出，更缺少制度上的安排
C.初步形成了机构监管的组织架构
D.监管部门之间“各自为战”的现象较为突出
E.监管治理得到完善，银行监管工作进入一个新的发展阶段

答案：A,B
解析：
在我国银行监管制度初步确立阶段，银行监管运行上有两个特点：①监管职责配置的部门化，采取了功能化的监管组织架构，即金融管理部门负责市场准入、退出的审批与违规处罚，稽核部门负责现场检查及违规处罚。②监管运行机制的概念尚未提出，更缺少制度上的安排。行政管理与处罚、现场检查与处罚由同一个部门行使，监管行为的过程控制实际上并没有建立。选项c属于探索成形阶段的特点；选项D属于改革调整阶段的特点；选项E属于形成完善阶段的特点。

第8题：

组织架构的整理要求从跨部门的角度考察主要业务流程。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案:正确

第9题：

根据组织战略目标及岗位任职人员需要，配合组织架构和业务流程的设计，按照一定的原则将组织内性质相同的工作任务进行分类，合并为一个岗位，最后通过确定组织总的岗位数量来进行定员定编的动态过程被称为（）。
岗位设置
略

第10题：

行政事业单位内部控制涉及单位所有经济活动，包括（）

  • A、业务流程优化
  • B、组织架构
  • C、职责分工
  • D、权利调整
  • E、财务活动

正确答案:A,B,C,D,E

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