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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误

题目
单选题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
A

对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

B

所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效

C

股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序

D

授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；②各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；③重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；④授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消。
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第1题：

（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A．风险控制

B．严格授权

C．明确责任

D．权利制衡


正确答案：B
严格授授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

第2题：

(2017年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。

A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

答案：B
解析：
授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：（1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（2）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。（3）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。（4）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

第3题：

要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A明确责任

B权利制衡五

C风险控制

D严格授权


正确答案：D

第4题：

以下授权控制说法错误的是（ ）。

A.股权投资基金管理人可全权授予经营层
B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序
C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

答案：A
解析：
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

第5题：

基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。

A.授权控制
B.垂直领导
C.逐级审批
D.扁平管理

答案：A
解析：
本题考查内部控制机制。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。

第6题：

(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

答案：B
解析：
B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

第7题：

（ ）应当贯穿于公司经营活动的始终。

A.授权控制
B.审批控制
C.风险控制
D.业务控制

答案：A
解析：
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。本题考察内部控制的基本要素

第8题：

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。

A.内部监督

B.控制环境

C.管理层授权

D.信息沟通


答案：C
解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第9题：

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效
Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅲ项错误，重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
知识点：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；

第10题：

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

答案：B
解析：
重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

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