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股权投资基金监管的基本原则包括（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则

题目
单选题
股权投资基金监管的基本原则包括（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

基金监管的基本原则有（ ）。

A.保障投资人利益原则 Ⅱ．适度监管原则 Ⅲ．高效监管原则 Ⅳ．审慎监管原则

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D
(P75～77)基金监管的基本原则包括：(1)保障投资人的利益原则。(2)适度监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。

第2题：

(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。

A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.保障托管人利益原则
D.高效监管原则

答案：C
解析：
基金监管的基本原则包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公平、公正、公开监管原则。

第3题：

基金监管的基本原则有( )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D

第4题：

下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
股权投资基金监管的基本原则有：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

第5题：

下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。

A.适度监管原则
B.高效监管原则
C.依法监管原则
D.保障市场主体利益原则

答案：D
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。

第6题：

( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

A、高效监管原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、依法监管原则


答案：C
解析：本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

第7题：

基金监管的基本原则不包括（ ）。

A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.连续监管原则
D.依法监管原则

答案：C
解析：
基金监管的原则包括：（1）保障投资人权益原则；（2） 适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则

第8题：

基金监管的基本原则有( )。

I.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

A.I、Ⅱ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案：D
解析：基金监管的基本原则包括：
(1)保障投资人的利益原则。
(2)适度监管原则。
(3)高效监管原则。
(4)依法监管原则。
(5)审慎监管原则。
(6)公开、公平、公正监管原则。

第9题：

行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.审慎监管原则
D.适度监管原则

答案：D
解析：
市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

第10题：

股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

A.行业自律原则
B.政府监管原则
C.资格准入原则
D.高效监管原则

答案：D
解析：
股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

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