单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B 可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D 不得散布谣言或其他非公开披露的信息

题目

单选题

下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

不得散布谣言或其他非公开披露的信息

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第1题：

证券经纪业务中的禁止行为包括( )．

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

正确答案：ABCD
80．ABCD【解析】除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。

第2题：

21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是 ( ) 。

A ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

正确答案：B
21 ．【答案】 B
【解析】 B 项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

第3题：

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B．进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．接受客户委托，买卖证券

D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

正确答案：BC
[答案] BC
[解析] B项属于不公平竞争行为；C项则是正常的举动。

第4题：

证券经纪业务中的禁止行为包括（）。

A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案：A,B,C,D

解析：

除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和

第5题：

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B、不得散布非公开披露的信息

C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

正确答案：ABD

第6题：

根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（）。 A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 D．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

正确答案：ABCD
根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为除了ABCD项外还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；⑦泄露客户资料。

第7题：

24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。

A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B ．不得侵占、损害客户的合法权益

C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

正确答案：ABCD
24 ．【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面： ① 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物； ② 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便； ③ 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托； ④ 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失； ⑤ 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收； ⑥ 不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

第8题：

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

正确答案：ABCD
【解析】除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

第9题：

证券经纪业务中的禁止行为包括（）。

A．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．为股票申购和交易提供融资

C．散布谣言或其他非公开披露的信息

D．为投资者提供投资咨询

E．挪用客户结算保证金

正确答案：ABCE

第10题：

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便

答案：A,B,D

解析：

除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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