营业部()负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制

题目
单选题
营业部()负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制
A

培训考核专员

B

营销服务经理

C

合规专员

D

营销总监

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第1题:

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部内部控制制度执行情况

答案:A,B,C,D
解析:
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。

第2题:

合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通,

  • A、该机构员工
  • B、该机构负责人
  • C、客服主管
  • D、销售主管

正确答案:B

第3题:

( )承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。

A、营业部总经理
B、营业部投顾业务负责人
C、营业部运营总监
D、营业部的主要负责人

答案:B
解析:
营业部投顾总监承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责?营业部运营总监承担投顾业务的合规和风控职责负责对投资顾问业务进行合规审查。 @##

第4题:

CRM系统中,营业部层设置营业部管理员一名,由()担任。

  • A、营业部负责人(营销总监或营销主管)
  • B、营业部负责人
  • C、营销总监或营销主管
  • D、营销总监

正确答案:A

第5题:

()负责制定客户业务办理流程,指导监督营业部柜台业务的规范办理;负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。

  • A、客户服务部
  • B、营销管理总部
  • C、经纪业务总部
  • D、合规管理总部

正确答案:C

第6题:

公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。

  • A、合规总监
  • B、合规管理员
  • C、区域合规专员岗
  • D、兼职合规员

正确答案:C

第7题:

营业部合规管理人员工作职责包括()

  • A、合规咨询
  • B、合规审核
  • C、合规检查
  • D、合规培训

正确答案:A,B,C,D

第8题:

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。

A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况

答案:A,B,C,D
解析:
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统
一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。

第9题:

营业部()是营销代表日常管理第一责任人。

  • A、主要负责人
  • B、营销总监
  • C、合规专员
  • D、市场部经理

正确答案:A

第10题:

对营业部信息技术环节可能发生的风险,由()进行识别、评估与控制。

  • A、经纪业务总部
  • B、信息技术中心
  • C、合规与风险管理部
  • D、营业部

正确答案:B,D

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