违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（  ）。

题目
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（  ）。
A

50%

B

100%

C

200%

D

500%

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A、30%

B、100%

C、5%

D、500%


正确答案：D

第2题：

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

答案：B,D
解析：
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第3题：

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有( )。（1分）

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

C．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%


正确答案：ACD
109. ACD【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第4题：

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

A.20%
B.30%
C.50%
D.100%

答案：B
解析：
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

第5题：

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


答案：C
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第6题：

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

A．100%

B．70%

C．30%

D．5%


正确答案：A
A
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

第7题：

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A:200%
B:300%
C:400%
D:500%

答案：D
解析：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

第8题：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


正确答案：ACD

第9题：

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

第10题：

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

A.50%
B.100%
C.200%
D.500%

答案：D
解析：
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

更多相关问题
相关内容