单选题下列说法错误的是（）。A 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人B 证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券C 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司D 证券的包销期限最长不得超过120日

题目

单选题

下列说法错误的是（）。

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

证券的包销期限最长不得超过120日

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第1题：

证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（）

正确答案：×
本题考核证券公司承销证券的方式。根据《证券法》的规定，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。

第2题：

下列关于承销的说法正确的是（）。

A．承销分为包销和代销

B．承销期限最长不得超过90日

C．包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

D．证券公司在代销、包销期限内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

正确答案：ABD
本题考核承销的规定。包销不存在发行失败的比例问题。

第3题：

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券可以( )。

A．出售给任何人

B．先行出售给认购人

C．为本公司事先预留所代销的证券

D．预先购入并留存所包销的证券

正确答案：B

第4题：

以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。

Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销

Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅳ

答案：C

解析：

C
Ⅰ，《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”Ⅱ，《证券法》第二十八条：“……证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”Ⅲ，《证券法》第三十二条：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”Ⅳ，《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。……” @niutk

第5题：

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（　）

答案：对

解析：

本题表述正确。

第6题：

下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。

A.发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销

C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

D.股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中

正确答案：C
A项错在应向特定对象发行，应是“不特定”对象；8项错在3000万元，应为5000万元，D项错在应出现在代销而非包销这种情况，故选C项。

第7题：

下列关于证券承销的说法，错误的是（）?

A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

答案：C

解析：

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第8题：

证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：B
解析：本题考核证券公司承销证券的方式。根据《证券法》的规定，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

第9题：

证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（　）。

A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
D.证券的代销.包销期限最长不得超过90日

答案：C

解析：

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（　　）。

A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行
C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

答案：B

解析：

选项B：上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

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