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“除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的

题目
单选题
“除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（　　）。
A

全面性原则

B

匹配性原则

C

有效性原则

D

独立性原则

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第1题：

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

A.信用

B.客户

C.地域

D.业务

E.行业/职业


答案：BCDE

第2题：

洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。

  • A、客户特性
  • B、地域
  • C、业务
  • D、行业

正确答案:A,B,C,D

第3题：

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。

A.公认具有较高风险的行业(职业)

B.与特定洗钱风险的关联度

C.非自然人客户的股权或控制权结构

D.行业现金密集程度


参考答案：C

第4题：

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、行业（含职业）、（）四类基本要素。

  • A、类型
  • B、特点
  • C、规模
  • D、业务

正确答案:D

第5题：

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。


正确答案:正确

第6题：

在客户洗钱风险评估中，行业/职业风险子项需要考虑以下哪些要素?()

A.公认具有较高风险的行业

B.与特定洗钱风险的关联度

C.行业现金密集程度

D.特殊的金融监管风险


正确答案：ABC

第7题：

以下哪项属于客户洗钱风险评估要素。（）

  • A、客户特性
  • B、地域
  • C、业务
  • D、行业

正确答案:A,B,C,D

第8题：

客户洗钱风险评估是指以投保人作为评估对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,充分结合客户属性以及交易属性,对客户的洗钱风险等级进行综合评定。( )

A.性别

B.业务

C.年龄

D.行业


答案：BD

第9题：

根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。

  • A、客户因素
  • B、地域因素
  • C、职业及行业因素
  • D、收益最大化因素

正确答案:D

第10题：

金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）

  • A、信用
  • B、地域
  • C、业务
  • D、行业

正确答案:A

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