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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一

题目
单选题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ）


正确答案：√
2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试

第2题：

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

A: 公司章程
B: 由注册会计师提供的验资报告
C: 经注册会计师审计的财务会计报表
D: 中国证监会统一印制的申请表

答案：C
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、
期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；
②公司章程；③企业法人营业执照；④机构高级管理人员和从事证券、
期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；⑤
开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；⑥业务场所使用证明文件、
机构通讯地址、电话和传真机号码；⑦由注册会计师提供的验资报告；⑧
中国证监会要求提供的其他文件。

第3题：

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B. 有500万元人民币以上的注册资本

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D. 有公司章程


正确答案：B

第4题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。
Ⅰ．身份证
Ⅱ．学历证书
Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：B
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）身份证；
（三）学历证书；
（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。

第5题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.中国证监会同意印制的申请表
Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：D
解析：
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

第6题：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

答案：D
解析：
考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第7题：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案：D
解析：
选项①②③④的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

第8题：

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25


正确答案：A

第9题：

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会

答案：B
解析：
本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。

第10题：

下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。

A、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B、银行开具的信用证明
C、硕士学位证
D、个人简历

答案：A
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第15条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②身份证；③学历证书；④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；⑥中国证监会要求报送的其他材料。

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