监事会
经理层
董事会
各业务部门、分支机构和子公司负责人
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。A 证券公司首席风险官B 子公司董事长C 证券公司董事长D 证券公司总经理
单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部门
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名,子公司( )聘任。A 证券公司首席风险官;证券公司董事会B 证券公司首席风险官;子公司董事会C 证券公司董事长;证券公司董事会D 证券公司总经理;子公司董事会
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,以下关于全面风险管理责任划分正确的是( )。Ⅰ.董事会承担全面风险管理的主要责任Ⅱ.经理层对全面风险管理承担最终责任Ⅲ.各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任Ⅳ.监事会承担全面风险管理的监督责任A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅲ、Ⅳ
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部门
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部广
单选题证券公司( )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A 董事会B 监事会C 流动性风险管理部门D 经理层
单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A 员工B 经理层C 各业务部门、分支机构及子公司负责人D 风险管理部门
单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。A 董事会B 监事会C 首席风险官D 全体股东