批准
核准
备案
复核
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。A 书面B 口头C 电话D 传真
单选题根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A 中国证监会B 中国证券业协会C 全国股份转让系统有限责任公司D 国务院
券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。 ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。A.3 B.5 C.7 D.10
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( ) ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
单选题全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。Ⅰ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A 中国证监会B 中国证券业协会C 全国股份转让系统有限责任公司D 国务院
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益 C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司 D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息