向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程
向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
第1题：
证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。
A．客户招揽
B．为客户开户
C．为客户办理证券认购
D．为客户办理证券交易
第2题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第3题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
第4题：
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第5题：
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第6题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
第7题：
第8题：
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
第9题：
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）
第10题：
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。