Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列说法正确的是( )。A.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为R1、R2、R3、R4、R5级 B.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,可以低于协会名录规定的风险等级 C.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务 D.高风险等级的产品或服务不得由经营机构自主确定,应由协会和证监局统一负责
经营机构评估相关产品或服务的风险等级,( )协会名录规定的风险等级。A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于
单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行( ),推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务,向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A 分析并划分风险等级B 评估并进行风险预防C 评估并划分风险等级D 分析并进行风险预防
单选题关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。A 基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B 基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C 根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级D 基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
多选题产品或者服务存在下列( )因素的,应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;D产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;
多选题下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法,正确的有( )。AC2类投资者可购买或接受R1.R2风险等级的产品或服务BC3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务CC4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务DC5类投资者可购买或接受Rl、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级。A. 信用 B. 风险 C. 利率 D. 产品
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。[2018年12月真题]A 直接向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
多选题产品或者服务存在下列( )因素的,应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力,因公开交易市场、参与投资者多等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务D产品或者服务的募集方式,涉及面窄、影响力小的公募产品或者相关服务