证券投资咨询机构及其他执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
证券投资咨询机构必须独立为投资顾问提供研究支持，不得向其他投资咨询机构购买研究报告
第1题：
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。
第2题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。
A．民事责任
B．披露（备案）原则
C．资格原则
D．隔离制度
第3题：
（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第4题：
证券业协会于2001年10月11日发出了《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，明确了开展相应业务活动的条件 、原则以及职业回避的各种情况。
第5题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。
A．执业资格
B．执业诚信
C．执业回避
D．执业披露
第6题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
D．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
E．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第7题：
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。
A．咨询机构及咨询人员
B．投资者
C．媒体
D．券商
第8题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D．《证券公司内部控制指引》
第9题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A．民事责任
B．披露（备案）原则
C．资格原则
D．“防火墙”（隔离）原则
第10题：
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。（ ）