第1题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第2题:
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。
A.民事责任
B.披露(备案)原则
C.资格原则
D.隔离制度
第3题:
( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第4题:
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》核心内容是( )。 A.执业道德 B.执业回避 C.执业披露 D.执业隔离
第5题:
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。
A.执业资格
B.执业诚信
C.执业回避
D.执业披露
第6题:
在证券投资咨询的诸原则中,( )适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A.诚信原则
B.隔离制度
C.民事责任
D.回避原则
第7题:
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合,设置了对( )的保护机制。
A.咨询机构及咨询人员
B.投资者
C.媒体
D.券商
第8题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
第9题:
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A.民事责任
B.披露(备案)原则
C.资格原则
D.“防火墙”(隔离)原则
第10题:
2002年11月中国证监会与人民银行发布了( ),规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D.《证券业从业人员资格管理办法》