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单选题申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。A 12B 24C 36D 48

题目
单选题
申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A

12

B

24

C

36

D

48

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

A：因执业行为违法违规受到处罚
B：因执业行为违反自律规范
C：因执业行为违反行为规范
D：存在违反诚信的不良记录

答案：A
解析：
财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
?1.具有证券从业资格；
?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；
?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

第2题：

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。

A、获得证券从业资格证书
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案：B
解析：
B
根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。

第3题：

第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B．具有证券从业资格、取得执业资格证书

C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分       

D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人


正确答案：ABD
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

第4题：

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第5题：

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6
B.12
C.24
D.36

答案：D
解析：
考点：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

第6题：

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（ ）。

A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：1、具有证券从业资格；2、具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5、未负有数额较大到期未清偿的债务；6、最近24个月无违反诚信的不良记录；7、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；9、中国证监会规定的其他条件。

第7题：

下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。

A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

答案：B
解析：
B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。

第8题：

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。

A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

第9题：

(2018年)财务顾问主办人应当具备的条件包括（　）。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

第10题：

(2018年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案：B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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