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客户由他人代理办理业务的，证券公司（　　）。

题目
单选题
客户由他人代理办理业务的，证券公司（　　）。
A

只需对代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

B

只需对被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

C

同时对代理人和被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

D

同时留存代理人和被代理人的有效身份证或其他身份证明的复印件

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第1题：

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（ ） A．对 B．错


正确答案：×
根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行需对代理人和被代理人的身份证明文件进行核对并登记。在出现问题时，才能及时追溯责任。

第2题：

证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。 A．客户 B．证券公司代表客户 C．代理人 D．证券公司


正确答案：B
【考点】熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P220。

第3题：

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.客户


参考答案：C

第4题：

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。()


答案：错
解析：
“了解客户”原则规定，客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

第5题：

客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对( )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A、代理人

B、被代理人

C、经办人

D、承办人


参考答案：AB
解析：规范保险营销团队管理通知

第6题：

客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记，可以不对代理人审核。()


参考答案：错

第8题：

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文 件进行核对并登记。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第9题：

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

答案：C
解析：
证券公司不得为客户开立匿名账户。

第10题：

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文 件进行核对并登记。 （ )


答案：错
解析：
错。根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行需对代理 人和被代理人的身份证明文件进行核对并登记。在出现问题时，才能及时追溯责任。

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