证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会,审计委员会应当由(  )担任负责人。[2017年4月真题]

题目
单选题
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会,审计委员会应当由(  )担任负责人。[2017年4月真题]
A

董事长

B

内部董事

C

执行董事

D

独立董事

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会


正确答案:BCD
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

第2题:

董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,如战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬委员会等。()


答案:√

第3题:

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由总经理担任。 ( )


正确答案:×
《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

第4题:

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。

A.独立董事
B.内部董事
C.执行董事
D.董事长

答案:A
解析:
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

第5题:

银行建立的内部审计管理体系应当独立垂直,审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由()或其专门委员会决定。

A.董事会
B.银监会
C.总经理
D.监事会

答案:A
解析:
银行建立的内部审计管理体系应当独立垂直,审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。
考点
内部审计

第6题:

银行业金融机构应当建立风险管理委员会与董事会下设的()等其他专门委员会的沟通机制,确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策。

A.科技委员

B.战略委员会

C.审计委员会

D.提名委员会


参考答案:BCD

第7题:

银行建立的内部审计管理体系应当是独立垂直的,审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。( )


答案:对
解析:
银行建立的内部审计管理体系应当是独立垂直的,审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。

第8题:

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由董事长担任。 ( )


正确答案:×
《证券监督管理条例》第二十条规定,证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

第9题:

下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员

答案:C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定,证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当
设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定,证券公司合规负责人,对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应
当经国务院监督管理机构认可,合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

第10题:

我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

  • A、董事长
  • B、总经理
  • C、监事
  • D、独立董事

正确答案:D

更多相关问题