违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进

题目
单选题
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次 Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A

I、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅱ、Ⅳ

C

I、Ⅱ、Ⅲ

D

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

单选题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（  ）等行政监管措施。Ⅰ．出具警示函、监管谈话Ⅱ．责令参加培训、责令改正Ⅲ．认定为不适当人选Ⅳ．拘留
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析：
证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

第3题：

单选题
关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： B
解析：
Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第4题：

单选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
证券公司自营业务的监管机构主要是证监会及其派出机构和证券交易所。证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施监管。

第5题：

单选题
属于某证券公司的高级管理人员的有（  ）。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.独立董事孙某Ⅲ.董事会秘书陈某Ⅳ.财务负责人周某
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第6题：

单选题
下列情形中，不属于公开发行证券的是（  ）。
A

未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人

B

采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C

未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票

D

公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票


正确答案： C
解析：

第7题：

单选题
证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A

3

B

5

C

7

D

10


正确答案： D
解析： 证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

第8题：

单选题
上市公司不符合证券交易所终止其股票上市交易的情形有（  ）。
A

公司有重大违法行为

B

公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C

公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D

公司解散或者被宣告破产


正确答案： D
解析：

第9题：

单选题
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是（  ）。
A

风险覆盖率不得低于100%

B

资本杠杆率不得低于10%

C

流动性覆盖率不得低于100%

D

净稳定资金率不得低于100%


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
证券公司停业、解散或者破产的，应当经（  ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A

证券交易所

B

国务院证券监督管理机构

C

证券登记结算机构

D

证券业协会


正确答案： B
解析：

更多相关问题
相关内容