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下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]

题目
单选题
下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]
A

内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

B

只承担民事责任

C

只承担行政责任

D

内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
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第1题：

构成内幕交易须符合下列条件,即()

A.掌握内幕信息

B.从事内幕的审计

C.从事内幕的监督

D.须是在悉证券交易内幕信息的知情人员

E.从事内幕交易


参考答案：ADE

第2题：

下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

答案：B
解析：
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，属于禁止性的行为。

第3题：

构成内幕交易须符合下列条件()

A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

B.掌握内幕信息

C.从事内幕交易

D.从事内幕的审计

E.从事内幕的监督


参考答案：A B C

第4题：

下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。
A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
D、影响证券交易的重大事件应公开


答案：B
解析：
A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

第5题：

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承拊赔偿责任。（　　　）


答案：对
解析：
《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在 内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交 易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

第6题：

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。
（）


答案：对
解析：
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

第7题：

下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）

A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

答案：A
解析：
证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他行为，主要包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券将自营账户借给他人使用将自营业务与代理业务混合操作法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

第8题：

所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）


正确答案：√

第9题：

下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。

A:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

答案：D
解析：
证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易，②操纵市场；③其他行为，主要包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券，违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

第10题：

下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。
Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息
Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅲ

答案：B
解析：
内幕交易是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

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