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单选题证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（　　）批准。[2017年9月真题]A 证券交易所B 国务院证券监督管理机构C 中国证券业协会D 中国证券登记结算有限责任公司

题目
单选题
证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（　　）批准。[2017年9月真题]
A

证券交易所

B

国务院证券监督管理机构

C

中国证券业协会

D

中国证券登记结算有限责任公司

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
《证券公司监督管理条例》第十三条规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
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第1题：

证券公司（ ）需要经证券监管部门批准。 A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B．变更业务范围或者注册资本 C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人


正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。

第2题：

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

A:5%
B:3%
C:10%
D:15%

答案：A
解析：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

第3题：

证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有l%以上股权的股东、实际控制人

B．变更业务范围或者注册资本

C．变更公司章程中的重要条款

D．设立、收购或撤销分支机构


正确答案：BCD
76. BCD【解析】A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

第4题：

在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

A.中国证券监督管理委员会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

答案：D
解析：
考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

第5题：

证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。

A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
B:变更业务范围或者注册资本
C:变更公司章程中的重要条款
D:设立、收购或撤销分支机构

答案：B,C,D
解析：
A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

第6题：

证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

A设立、收购或者撤销分支机构

B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D变更公司章程中的一般条款


D变更公司章程中的一般条款

第7题：

90 证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B:设立、收购或者撤销分支机构
C:变更公司章程中的一般条款
D:变更业务范围或者注册资本

答案：A,B,D
解析：

第8题：

证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()

A、变更业务范围或者注册资本

B、变更持有5%以上股权的股东

C、实际控制人

D、变更公司章程中的一般条款


参考答案：D

第9题：

证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。?

A：中国证券业协会
B：中国证券登记结算有限责任公司
C：证券交易所
D：中国证监会

答案：B
解析：
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

第10题：

中国证券登记结算有限责任公司是经由（ ）批准设立的。

A.国务院财政部
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所和深圳证券交易所
D.中国证券监督管理委员会

答案：D
解析：
中国证券登记结算有限责任公司是经由中国证券监督管理委员会批准设立的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司，为投资者提供证券登记结算服务。故本题选D。

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