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单选题《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（　　）。Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（　　）。Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，证券公司帮忙承担投资风险
Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：D
解析：
风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容:①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全都内容。③接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收的承诺。④特别提示:投资者应签署本风险揭示书。表明投资者已经理解并原意白行承担接受证券投咨顾问服务的风险和损失。

第2题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。

A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C：证券投资顾问服务的内容和方式
D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：B
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第3题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策


正确答案：ABCD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112～113。

第4题：

下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价


A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

第5题：

风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）。
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质。未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认直阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险。证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：A
解析：
风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容:①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素.②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容.③接受证券投资顾问服的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺.④特别提示:投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

第6题：

《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（ ）
Ⅰ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格
Ⅱ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解证券投资顾问业务的含义
Ⅲ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利
Ⅳ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解作为投资建议依据的证券硏究报告和投资分析意见

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：A
解析：
风险揭示书所包括的内容

第7题：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案：B
解析：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
(3)证券投资顾问服务的内容和方式；
(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第8题：

投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。 （ ）


正确答案：A
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

第9题：

以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，证券公司帮忙承担投资风险
Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：D
解析：
风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容：
①本风险掲示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致资者投资损失的所有因表。
②资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险掲示书的全部内容。
③接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。
④特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。

第10题：

风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：A
解析：
风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容:①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质。未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素.②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容.③接受证券投资顾问服务的投资者.自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺.④特别提示:投资者应签薯本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

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