记入信用记录
罚款
提起诉讼
免职
第1题:
第2题:
第3题:
国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。
A.谈话
B.责令具结悔过
C.提示
D.记入信用记录
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。A 监督期货公司其他高级管理人员B 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查C 决定期货公司内部管理机构的设置D 期货公司的日常经营管理
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算
下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是( )。A、人事管理B、财务管理C、风险管理D、利润分配
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2009年9月真题]A、撤销任职资格B、记人信用记录C、提示D、谈话
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营
多选题期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。
单选题下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是( )。A 人事管理B 财务管理C 风险管理D 利润分配
多选题某期货公司违反持续性经营规则要求经营期货业务,经过整改仍未达到持续性经营规则要求,已经严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括( )。A进行罚款B撤销其部分期货业务许可C撤销其全部期货业务许可D关闭其分支机构
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有()。A、谈话B、提示C、通知出境管理机关依法阻止其出境D、记入信用记录
多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2009年9月真题]A撤销任职资格B记人信用记录C提示D谈话