某期货公司违反持续性经营规则要求经营期货业务,经过整改仍未达到持续性经营规则要求,已经严重影响正常经营的期货公司,国务院

题目
多选题
某期货公司违反持续性经营规则要求经营期货业务,经过整改仍未达到持续性经营规则要求,已经严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(  )。
A

进行罚款

B

撤销其部分期货业务许可

C

撤销其全部期货业务许可

D

关闭其分支机构

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第1题:

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日


正确答案:A
《期货交易管理条例》第五十九条规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

第2题:

按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A、5日
B、10日
C、3日
D、15日

答案:C
解析:
《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

第3题:

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的 ( )提出要求。

A.经营条件

B.风险管理

C.内部控制

D.保证金存管


正确答案:ABCD

  《期货交易管理条例》第五十八条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

第4题:

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施( )。

A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒

答案:B
解析:
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施:
(1)限制或者暂停部分期货业务;
(2)停止批准新增业务;
(3)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;
(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;
(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;
(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第5题:

期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。()


答案:对
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第30条第2款的规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。应当参加协会组织的后续职业培训。

第6题:

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证


正确答案:ABCD

第7题:

要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A.3日
B.5日
C.10日
D.15曰

答案:A
解析:
《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

第8题:

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。

A.宣告其破产

B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构

D.撤销其者全部期货业务许可


正确答案:BCD
《期货交易管理条例》第五十九条规定,对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

第9题:

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

A.5
B.10
C.3
D.15

答案:C
解析:
《期货交易管理条例》第五十五条第三款规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

第10题:

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

  • A、3
  • B、5
  • C、10
  • D、15

正确答案:A

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