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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（  ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

题目
单选题
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（  ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A

2

B

3

C

5

D

7

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第1题：

多选题
依据规定，交割仓库不得有下列(    )行为。
A

出具虚假仓单

B

泄露与期货交易有关的商业秘密

C

违反国家有关规定参与期货交易

D

违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库


正确答案： A,D
解析：

第2题：

多选题
期货交易所得非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（   ）。
A

泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

B

代理客户从事期货交易

C

以本人名义从事期货交易

D

利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


正确答案： D,A
解析：

第3题：

单选题
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。
A

进行监督谈话，出具警示函

B

采取强制措施

C

给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

D

给予撤销期货从业资格的处分


正确答案： A
解析： 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

第4题：

单选题
日本期货手续费率：（）
A

固定

B

弹性

C

自由

D

低


正确答案： B
解析： 暂无解析

第5题：

多选题
期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A

董事

B

股东

C

经理层

D

监事


正确答案： C,A
解析：

第6题：

单选题
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（   ）进行调解。
A

中国证监会

B

中国期货业协会

C

仲裁委员会

D

当地人民法院


正确答案： D
解析：

第7题：

多选题
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（　　）为标准。[2014年7月真题]
A

指令交易数量是否一致

B

价格、交易时间是否相符

C

买卖方向是否一致

D

品种是否一致


正确答案： C,A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

第8题：

多选题
以下选项正确的是()。
A

期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序

B

期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则

C

证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D

期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序


正确答案： A,B,D
解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离，C选项错误。

第9题：

多选题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（　　）。[2016年3月真题]
A

由中国证监会予以警告

B

由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C

由中国期货业协会予以谴责

D

可免于纪律惩戒


正确答案： A,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

第10题：

多选题
根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（   ）。
A

基础结算担保金

B

结算准备金

C

变动结算担保金

D

交易保证金


正确答案： A,C
解析：

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