勤勉尽责,审慎履职
诚实信用,勤勉尽责
公平对待,审慎履职
以上都不对
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题证券经营机构不得进行下列( )销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A. 可以 B. 不可以 C. 由经营机构决定 D. 以上都不对
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息,可以采用的方式有:A.查询、收集投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.其他现场或非现场沟通等
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、 B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、 C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素 D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者相关情况。A. 客户资产分类 B. 适当性匹配意见 C. 客户风险评级 D. 客户重要性
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
单选题经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D 证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行( ),推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务,向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A 分析并划分风险等级B 评估并进行风险预防C 评估并划分风险等级D 分析并进行风险预防
单选题证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A 适当性匹配意见B 投资者的不同分类C 投资者的风险承受能力D 产品或者服务的不同风险等级
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④