期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括(  )。[2010年6月真题]

题目
多选题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括(  )。[2010年6月真题]
A

珍惜和维护期货行业和从业人员的职业声誉

B

以本人名义从事期货交易

C

向客户充分揭示期货交易风险

D

具有良好的职业道德与守法意识

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第1题:

期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订)
D、期货交易所的自律规则

答案:A,B,C
解析:
第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

第2题:

根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.不得以本人或他人名义从事期货交易
C.向客户充分揭示期货交易风险
D.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案:A,B,C
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第14条的规定,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;不得以本人或者他人名义从事期货交易。

第3题:

( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构


正确答案:D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条,机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第4题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。

  • A、执业纪律
  • B、专业胜任能力
  • C、职业道德
  • D、职业创新能力

正确答案:D

第5题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。

A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第6题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是( )。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

答案:D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。

第7题:

期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括( )。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第8题:

( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员行为规范》

C.《期货从业人员执业行为准则》

D.《期货从业人员经纪业务规范》


正确答案:C

第9题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。

  • A、职业品德
  • B、执业纪律
  • C、专业胜任能力
  • D、职业责任

正确答案:A,B,C,D

第10题:

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  • A、职业责任
  • B、专业胜任能力
  • C、执业纪律
  • D、职业品德

正确答案:A,B,C,D

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