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某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期

题目
多选题
某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
A

A集团持有的期货公司股权可以质押

B

A集团应当在规定时间内通知期货公司

C

该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D

该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

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第1题：

甲公司欠乙公司货款500万元，乙公司要求提供担保，甲公司遂以其在丙有限责任公司所占股份质押给乙公司，双方签订股权质押合同。丙公司其他股东同意甲公司以其股权质押给乙公司并作出董事会决议。为保险起见，乙公司为股权质押合同及相关质押资料办理了公证。下列说法中正确的是( )。

A．甲乙公司签订的股权质押合同无效

B．甲乙公司签订的股权质押合同有效

C．该股权质权自丙公司其他股东同意并作出董事会决议之日起有效设立

D．该股权质权自办理公证之日起有效设立

E．该股权质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立


正确答案：BE
解析：本题考核权利质权的相关规定。《物权法》第226条规定，以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。

第2题：

2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是（ ）。

A、该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
C、A集团应当在规定时间内通知期货公司
D、A集团持有的期货公司股权可以质押

答案：A,C,D
解析：
第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一)所持有的期货公司股权披冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决走转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌
重大违法违规被有权机关调査或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重担；（九）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（十）其他可能影响期货公司股权变更的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自
收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中囯证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第（五）项至第（八）项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中囯证监会派出机构报告。

第3题：

根据《物权法》的规定，下列各项中，担保物权已经设立的有( )。

A．甲与乙签订以某房屋为抵押物的抵押合同，合同已生效，但尚未办理登记

B．甲与乙签订以某机器设备为抵押物的抵押合同，合同已生效，但尚未办理登记

C．甲与乙签订以某机器设备为质押物的质押合同，合同已生效，该设备已交付，但尚未办理登记

D．甲与乙签订以甲公司享有的丙有限责任公司的股权为质押标的的质押合同，合同已生效，该项质押丙公司已经记载于股东名册上，但尚未向工商机构办理登记


正确答案：BC
解析：(1) 选项A：以不动产抵押的，必须登记，未经登记，抵押权未设立；(2) 选项B：以动产抵押的，抵押权自抵押合同生效时设立；未经登记，只是不能对抗善意第三人，但不影响抵押权的设立；(3) 选项C：动产质权自质物移交质权人占有时设立；(4) 选项D：以有限责任公司的股权出质的，质权自向工商部门办理出质登记时设立。

第4题：

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

答案：B,D
解析：
《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（--）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进
行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的。期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第5题：

2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D.A集团持有的期货公司股权不得质押

答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第6题：

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。（二）、关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（ ）。

A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

答案：B
解析：
当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证
监会派出机构批准。C项，第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第7题：

下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

答案：A,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

第8题：

某建设集团公司是某股份制银行的股东,且在该银行拥有监事席位。依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,该公司出质该银行股份,需要事前向该行监事会申请备案,说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。

A.2
B.3
C.20
D.30

答案：B
解析：
参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

第10题：

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（　　）。 查看材料

A.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
B.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
C.王某可以受让期货公司股权，但因其持股比例超过5%，应当报请中国证监会派出机构批准
D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺

答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定的情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

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