违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

刘某、王某、张某和李某为甲期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公

题目
多选题
刘某、王某、张某和李某为甲期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（  ）。
A

王某

B

张某

C

刘某

D

李某

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

张某到王某家聊天，王某去厕所时张某帮其接听了刘某打来的电话。刘某欲向王某订购一批货物，请张某转告，张某应允。随后张某感到有利可图，没有向王某转告订购之事，而是自己低价购进了刘某所需货物，以王某名义交货并收取了刘某货款。关于张某将货物出卖给刘某的行为的性质，下列哪些说法是正确的?

A．无权代理

B．无因管理

C．不当得利

D．效力待定


正确答案：AD
[考点]无权代理[解析]所谓无权代理，是指非基于代理权而以本人名义实施的旨在将效果归属于本人的代理。根据《合同法》第48条第1款的规定：“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。”可知，本题中，张某没有获得王某授予其买卖货物的代理权。其以王某名义交货并收取刘某的货款的行为属于无权代理。在未经被代理人王某追认前，张某与刘某买卖货物的合同处于效力待定状态。据此，选项AD正确。
选项8考查无因管理。所谓无因管理是指没有法定的或者约定的义务。为避免他人利益受损失进行管理或者服务的事实。根据《法通则》第93条的规定：“没有法定的或者约定的义务，为避免他人利益受损失进行管理或者服务的，有权要求受益人偿付由此而支付的必要费用。”可知，本题中，张某购买刘某货物，并非为了王某利益受损失，而是张某自身感到有利可图，故张某的行为不属于无因管理。据此，选项B错误。
选项C考查不当得利。所谓不当得利，是指没有合法根据取得利益而使他人受损失的事实。根据《民法通则》第92条的规定：“没有合法根据。取得不当利益，造成他人损失的，应当将取得的不当利益返还受损失的人。”可知，本题中，张某购买刘某的货物，并没有导致王某利益受损，王某可通过追认使合同有效，获得利益，故张某的行为非不当得利。据此。选项C错误。

第2题：

共用题干
王某有一套三居室的住宅，委托该住宅附近的甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)出售，刘某从甲公司网站上获得这一比较合意的房源信息，并与甲公司的房地产经纪人张某取得联系。根据以上内容，回答96~100题。

刘某与王某见面后，张某为防止跳单，应该（　　）。
A:让刘某与王某交换联系方式
B:避免刘某与王某单独沟通
C:让刘某使用王某的手机
D:避免刘某与王某同时离开

答案：B,D
解析：

第3题：

王某与李某签订合同，约定由刘某向李某履行债务，现因为刘某没按约定履行债务，则李某应请求谁来承担违约责任（）

A.王某

B.刘某

C.王某和刘某共同

D.王某或刘某


参考答案：A

第4题：

刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款

答案：A,B,C
解析：
根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销
其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

第5题：

卢某、许某、张某和李某为A期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对卢某采取了训诫、对许某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。


A.许某

B.张某

C.卢某

D.李某

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第6题：

王某拟与李某、赵某设立一有限责任公司，由于王某与其妻子正在闹离婚，为避免可能的纠纷，遂与其弟刘某商定，由刘某出面设立公司，但出资与相应的投资权益均归王某。在公司登记机关登记的股东为刘某，李某和赵某。关于王某与刘某的约定以及股东资格，下列表述正确的有（　）。

A.二人间的约定有效
B.对公司来说，刘某具有股东资格
C.刘某以自己为登记机关登记的股东为由将其股权转让给公司以外的张某，且张某知道刘某代王某持股，张某可以取得股权
D.王某可以实际履行出资义务为由，要求公司变更自己为股东

答案：A,B
解析：
《公司法》规定，有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。
　　名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。公司债权人以登记于公司登记机关的股东未履行出资义务为由，请求其对公司债务不能清偿的部分在未出资本息范围内承担补充赔偿责任，股东以其仅为名义股东而非实际出资人为由进行抗辩的，人民法院不予支持。名义股东根据上述规定承担赔偿责任后，向实际出资人追偿的，人民法院应予支持。如果实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。

第7题：

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。

A、王某
B、张某
C、刘某
D、李某

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第8题：

王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（ ）行为中构成不正当竞争行为。

A．虚构信息，夸大自己业务能力

B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．声称其他同业者都是徒有其名

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成


正确答案：ABCD
【答案】ABCD
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不
正当竞争行为。

第9题：

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。

A: 王某
B: 张某
C: 刘某
D: 李某

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

第10题：

张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。

A. 王某
B. 赵某
C. 张某
D. 李某

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受至到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

更多相关问题
相关内容