投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。()

题目
判断题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。()
A

B

参考答案和解析
正确答案:
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相似问题和答案

第1题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第2题:

按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )


答案:错
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

第3题:

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。 ( )


正确答案:√

第4题:

下列说法错误的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

第5题:

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 ( )


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。

第6题:

股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。

A.构成投资建议和履约担保

B.构成对投资者的获利保证

C.不构成投资建议

D.不构成对投资者的获利保证


正确答案:CD

第7题:

对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。

A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为

答案:A,B
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。

第8题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》


正确答案:BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第1条的规定,根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行),以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。

第9题:

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成( )。

A.投资建议
B.对投资者的获利保证
C.投资意见
D.对投资者的利益保证
E

答案:A,B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。

第10题:

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

A: 可用资金要求
B: 知识测试要求
C: 交易经历要求
D: 一般单位客户的特殊要求

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中,详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求,考生应予以牢固掌握。

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