王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是(  )。

题目
单选题
王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是(  )。
A

董事会应当提前通知王某

B

董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C

王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D

董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

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第1题:

期货公司首席风险官不能够胜任工作的,( )可以免除首席风险官的职务。

A、期货交易所
B、期货公司监事会
C、期货公司董事会
D、中国期货业协会

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定,首席风险官不能够胜任工作,或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

第2题:

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A: 免职理由
B: 首席风险官履行职责情况
C: 替代人选名单
D: 监事会意见

答案:A,B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

第3题:

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。 ( )


正确答案:×

第4题:

首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A.首席风险官不能胜任工作
B.利用职务之便谋取私利
C.擅离职守,无故不履行职责
D.授权他人代为履行职责

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: (一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六

第5题:

首席风险官不能够胜任工作,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条,首席风险官不能够胜任工作.期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。故本题答案为A。

第6题:

首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A、首席风险官不能胜任工作
B、利用职务之便谋取私利
C、擅离职守,无故不履行职责
D、授权他人代为履行职责

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: (一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六

第7题:

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.监事会意见

答案:A,B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

第8题:

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有( )。

A.公司董事会应该提前通知本人

B.公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务

C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况


正确答案:ACD
【答案】AD
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(实行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职务晴况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

第9题:

王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第( )条规定。

A.九
B.十二
C.十八
D.三十一

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定,首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

第10题:

下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

答案:B
解析:

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