根据《期货交易管理条例》,期货公司单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )

题目
单选题
根据《期货交易管理条例》,期货公司单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )。
A

5万元以上10万元以下的罚款

B

1万元以上3万元以下的罚款

C

3万元以上30万元以下的罚款

D

1万元以上5万元以下的罚款

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第1题:

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。( )


正确答案:×

第2题:

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

第3题:

单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。 ( )


正确答案:×

第4题:

根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.3万元以上5万元以下

答案:C
解析:
《期货交易管理条例》第七十六条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,共处1万元以上5万元以下的罚款。

第5题:

单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。


答案:对
解析:
单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

第6题:

根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定,单位从事内幕交易的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役。( )


正确答案:B
考点:熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节,P481。

第7题:

单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。( )


正确答案:√

第8题:

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。( )


正确答案:×

第9题:

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是( )。

A. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处i0万元以上50万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款

答案:B,C
解析:
《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元
的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

第10题:

单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.3万元以上30万元以下

答案:D
解析:
根据《证券法》第二百零二条规定,单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

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