下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?()

题目
单选题
下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?()
A

本国证券商得申请兼营期货业务

B

专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务

C

申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门

D

本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

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第1题:

下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确:()

  • A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
  • B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
  • C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
  • D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

正确答案:C

第2题:

下列叙述何者正确:()

  • A、办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
  • B、期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
  • C、在职人员应每三年参加在职训练
  • D、期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

正确答案:D

第3题:

下列有关期货信托事业之叙述,何者有误?()

  • A、募集期货信托基金
  • B、应提出公开说明书
  • C、期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
  • D、期货信托事业之债权人得对基金请求扣押

正确答案:D

第4题:

下列叙述,何者有误:()

  • A、申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限
  • B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之
  • C、证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务
  • D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

正确答案:C

第5题:

有关保证金专户之叙述,何者有误:()

  • A、期货交易人之期货交易亏损金额,由保证金专户扣除
  • B、期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户
  • C、客户存款余额低于维持保证金之数额时,应通知追加保证金至原始保证金额度
  • D、客户存款余额超过维持保证金者,依期货交易人指示提领及交付

正确答案:D

第6题:

下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误:()

  • A、有关纪录应保存二年
  • B、应经负责人审核及签章
  • C、形式及内容由全国期货商公会联合会订定
  • D、主管机关得随时抽查

正确答案:B

第7题:

下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?()

  • A、期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割
  • B、期货交易契约之设计与研究
  • C、期货交易之自行买卖、结算交割
  • D、期货交易之全权委托

正确答案:B

第8题:

下列何者为期货商业务员之业务范围?a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核()

  • A、a b c d
  • B、b c d
  • C、ab c
  • D、b c

正确答案:A

第9题:

下列何者有误:()

  • A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
  • B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
  • C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
  • D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

正确答案:B

第10题:

下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?()

  • A、本国证券商得申请兼营期货业务
  • B、专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
  • C、申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门
  • D、本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

正确答案:A

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