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下列（　　）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。[2010年9月真题]

题目
多选题
下列（　　）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。[2010年9月真题]
A

期货投资者咨询机构

B

期货交易所的非期货公司结算会员

C

期货公司

D

为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
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相似问题和答案

第1题：

期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

第2题：

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可代理客户从事期货交易。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。故本题答案为B。

第3题：

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


正确答案：√

《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

第4题：

下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

A: 期货投资咨询机构的从业人员
B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C: 财务公司
D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

答案：A,B,D
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

第5题：

期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

A: 收付、存取或者划转期货保证金
B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
D: 代理客户从事期货交易

答案：B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (三)中国证监会禁止的其他行为。

第6题：

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。

第7题：

期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为（　）。

A.代理客户从事期货交易
B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书
C.代理客户开展资产管理业务
D.向客户发送各类投资建议

答案：A,C,D
解析：
ACD。非期货公司结算会员的期货从业人员不能做期货公司从业人员的相关业务。

第8题：

期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）


正确答案：√
参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条。

第9题：

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。故本题答案为A。

第10题：

期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）


正确答案:正确

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