根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下哪些情形,应当认定为透支交易?(  )[2014年3月真题]

题目
多选题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下哪些情形,应当认定为透支交易?(  )[2014年3月真题]
A

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的

B

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易的

C

期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准,但高于交易所标准的情况下,允许客户继续持仓的

D

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓的

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第1题:

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,符合( )条件时,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A.以期货公司名义

B.有期货公司的表面授权

C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D.交易方在主观上是善意的且无过错


正确答案:ABCD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定,非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。

第2题:

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人( )。

A、只能受期货公司的委托
B、可以接受期货公司支付的报酬
C、可以是公民,也可以是法人
D、独立承担基于居间关系所产生的民事责任

答案:B,C,D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定,公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

第3题:

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定,期货公司擅自以客户名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。( )


正确答案:√

第4题:

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以( )规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

第5题:

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。(  )


答案:对
解析:
参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定。

第6题:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自( )起施行。

A、2003年1月1日
B、2003年7月1日
C、2004年1月1日
D、2004年7月1日

答案:B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自2003年7月1日起施行。

第7题:

共用题干

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由()承担。
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任

答案:A
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定,客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓.强行平仓造成的损失,由客户承担。

第8题:

依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是( )。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的


正确答案:C

第9题:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自( )起施行。

A.2003年1月1日
B.2003年7月1日
C.2004年1月1日
D.2004年7月1日

答案:B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自2003年7月1日起施行。

第10题:

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,审査期货公司或者客户是否透支交易,应当以( )规定的保证金比例为标准。

A.中国证监会
B.期货业协会
C.期货公司
D.期货交易所

答案:D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审査期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

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