监事
首席风险官
财务负责人
董事
第1题：
第2题：
第3题：
证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。A、监事B、首席风险官C、财务负责人D、董事
多选题控股股东被禁止的行为有（）。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
多选题下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。A期货公司员工的配偶B期货公司监事C期货公司控股股东的董事D2年前曾担任期货公司的法律顾问
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺 B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求 C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。A、期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
多选题某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。A甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求B期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺，但可以做出最低分红的承诺C期货公司不得向甲公司提供融资D因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。[2012年3月真题]A 期货公司监事会B 期货公司董事会C 期货公司股东会D 期货公司总经理
判断题期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）A 对B 错
