下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述,正确的有(  )。

题目
多选题
下列关于投资者申请股指期货交易编码的描述,正确的有(  )。
A

投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

B

投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

C

期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

D

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

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第1题:

期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()


正确答案:错误

第2题:

()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  • A、中国证监会
  • B、中国金融期货交易所
  • C、中国期货业协会
  • D、期货公司

正确答案:D

第3题:

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ( )


正确答案:×
期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

第4题:

自然人投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。()


正确答案:正确

第5题:

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。

  • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
  • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
  • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
  • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录

正确答案:B,D

第6题:

关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。

  • A、充分揭示股指期货风险
  • B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
  • C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
  • D、测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

正确答案:A,B,C,D

第7题:

期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()


正确答案:正确

第8题:

期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50
B.65
C.70
D.85

答案:C
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定,期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下(不舍)的投资者申请开立交易编码。

第9题:

期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()


正确答案:错误

第10题:

关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。

  • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

正确答案:A,B,D

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