违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取（　　）措施。

题目
多选题
在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取（　　）措施。
A

批评

B

中止会员资格并公告

C

协会外通报批评

D

通过媒体公开谴责

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列情形中，不属于采取强制执行措施条件的是(　)。

A、超过纳税期限
B、告诫在先
C、已经采取了税收保全措施
D、超过告诫期

答案：C
解析：
强制执行措施的条件：
①超过纳税期限。未按照规定的期限纳税或者解缴税款。
②告诫在先。税务机关必须责令限期缴纳税款。
③超过告诫期。经税务机关责令限期缴纳，逾期仍未缴纳的。

第2题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

第3题：

下列关于期货业协会的说法错误的是（ ）。

A．期货业协会是期货业的自律性组织

B．期货业协会属于社会团体法人

C．期货业协会的会员采取自愿加入原则

D．期货业协会的会员无需缴纳会员费


正确答案：CD

 《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

第4题：

期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取（ ）措施。

A.批评
B.中止会员资格并公告
C.协会外通报批评
D.通过媒体公开谴责

答案：A,D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定（修订）》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

第5题：

下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。

A.只有合约到期才能办理交割
B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
C.交割只能是实物交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

答案：A
解析：
《期货交易管理条例》第八十一条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

第6题：

期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。 （ ）


答案：错
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第7题：

（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国金融期货交易所

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第8题：

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )


正确答案：×
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

第9题：

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。

A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

答案：D
解析：
根据《期货交易管理条例》第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

第10题：

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A: 中国证监会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国金融期货交易所
D: 中国期货业协会及其派出机构

答案：A
解析：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

更多相关问题
相关内容