对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
经办人应当被开除
期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题客户办理开户登记的正确程序依次是( )。A 签署期货经纪合同、阅读并签署期货交易风险说明书、申请开户、申请交易编码并确认资金账号B 申请开户、阅读并签署期货交易风险说明书、签署期货经纪合同、申请交易编码并确认资金账号C 申请开户、申请交易编码并确认资金账号、阅读并签署期货交易风险说明书、签署期货经纪合同D 申请开户、申请交易编码并确认资金账号、签署期货经纪合同、阅读并签署期货交易风险说明书
多选题期货公司在接受客户开户申请时,必须向客户提供“期货交易风险说明书”,客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是( )。[2015年7月真题]A单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人授权他人签字B单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人签字C个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字D个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字
单选题期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示()。A 期货交易利润说明书B 期货交易收益承诺书C 期货交易风险说明书D 期货交易风险免责书
下列关于期货经纪业务的表述中,错误的是()。A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订《期货经纪合同》 C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.期货公司对外发布的广告宣传材料,应在3个工作日内向中国证监会备案
单选题小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()A 公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务B 公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容D 公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉
多选题下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( )。[2010年9月真题]A期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施C期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》D《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定
单选题期货公司接受客户委托为其进行期货交易,下列做法中有误的是()。A 与客户签订书面合同B 要求客户在风险说明书上签字确认C 首先向客户出示风险说明书D 风险可以在期货交易后再告知客户
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有()。A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认 D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定
多选题小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是( )。[2016年11月真题]A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容D公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险特别提示 C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 D. 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》