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下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

题目
多选题
下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
A

期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究

B

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

C

期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

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第1题：

关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。

A．期货公司可以从事期货自营业务

B．期货公司可以为其股东提供融资

C．期货公司可以对外提供担保

D．期货公司可以从事期货经纪业务


正确答案：D
本题考查期货公司的业务范围。《期货交易管理条例》第17条规定：“期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。”“期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。”“期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。…‘期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。”据此可知，选项D正确。

第2题：

下列关于期货公司功能的描述中，正确的有（ ）。

A.期货公司可以降低期货市场的交易成本
B.期货公司可以高效率的实现转移风险的职能
C.期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度
D.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能

答案：A,B,C,D
解析：
期货公司的功能与作用有：①期货公司作为衔接场外交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，降低了期货市场的交易成本；②期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度；③期货公司可以高效率的实现转移风险的职能，并通过结算环节防范系统性风险的发生；④期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。

第3题：

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。

A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担


正确答案：BD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

第4题：

下列关于期货居间人的说法，正确的有（）。

A.是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B.独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C.接受期货公司委托
D.独立于期货公司和客户之外

答案：B,C,D
解析：
期货居间人是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

第5题：

下列关于期货公司的性质与特征的描述中，不正确的是（ ）。

A.期货公司面临双重代理关系
B.期货公司具有独特的风险特征
C.期货公司属于银行金融机构
D.期货公司是提供风险管理服务的中介机构

答案：C
解析：
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司的差异性包括：（1）期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；（2）期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；（3）期货公司面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。注意题目要求选不正确的

第6题：

关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案：D
解析：
A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

第7题：

下列关于期货居间人的说法，正确的是（ ）。

A：接受期货公司委托进行居间介绍
B：独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C：独立于期货公司和客户之外
D：是期货公司签订期货经纪合同的当事人

答案：A,B,C
解析：
D项居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。

第8题：

下列关于我国期货交易的说法，正确的是( )。

A．期货交易无涨停板限制

B．期货交易所可以间接参与期货交易

C．期货交易所每月发布价格预测信息

D．期货公司不得在经纪业务中与客户约定期货交易收益的分享方式


正确答案：D
解析：A项我国期货交易所实行涨跌停板制度；B项期货交易所不得直接或者间接参与期货交易；C项期货交易所不得发布价格预测信息。

第9题：

下列关于期货公司功能的描述中，正确的有（ ）。

A：期货公司可以降低期货市场的交易成本
B：期货公司可以高效率的实现转移风险的职能
C：期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度
D：期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能

答案：A,B,C,D
解析：
期货公司的功能与作用有：（1）期货公司作为衔接场外交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，降低了期货市场的交易成本。（2）期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度。（3）期货公司可以高效率的实现转移风险的职能，并通过结算环节防范系统性风险的发生。 （4）期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。

第10题：

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
C.期货公司董事长可以在党政机关兼职
D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

答案：B
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

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