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关于期货公司风险监管，下列说法正确的是（　　）。

题目
多选题
关于期货公司风险监管，下列说法正确的是（　　）。
A

最低限额结算准备金不设预警标准

B

期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本

C

期货公司不得互相持有次级债务

D

期货公司之间可以互相持有次级债务

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第1题：

中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（ ）。

A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况

C．期货公司的风险管理能力

D．期货公司的注册资本额


正确答案：ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

第2题：

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。

A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不合客户保证金
B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客P权益
C、风险监管报表不包括客户分离资产报表
D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

答案：A,B,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不
含客户权益。重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

第3题：

下列说法正确的是（ ）。

A．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求

B．非理性价格波动造成的风险大小一般是在一定范围内的

C．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段

D．代理风险是期货公司的主要风险


正确答案：AC

第4题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第5题：

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。

A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益
C、风险监管报表不包括客户分离资产报表
D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

答案：A,B,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

第6题：

下列关于期货市场风险的说法，正确的有（ ）。

A．期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险

B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响

D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险


正确答案：BCD
本题考查期货市场风险的相关内容。期货公司在期货交易中的地位决定其风险主要来源于自身管理、客户素质及同业竞争，选项A错误。(P297～298)

第7题：

下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。

A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年
B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

答案：B,C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书而报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

第8题：

下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


正确答案：ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

第9题：

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。

A.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不合客户保证金
B.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客P权益
C.风险监管报表不包括客户分离资产报表
D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

答案：A,B,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

第10题：

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

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