期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。

题目
单选题
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
A

及时向主管部门报告

B

公平对待该投资者

C

及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

D

了解投资者的投资目标

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第1题:

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的,机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )


正确答案:×
期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的,机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

第2题:

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。

A.及时向主管部门报告

B.拒绝为其提供服务

C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

D.仍然听其指示行事,维护投资者的利益


正确答案:C
《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第3题:

保险公司或保险代理机构在发现保险销售从业人员存在违规销售行为或其他违法违规行为时,可暂行扣留该从业人员的资格证书。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第4题:

根据《期货从业人员职业行为准则》当期从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

A、报告中国证监会派出机构
B、报告期货交易所
C、报告中国期货业协会
D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

答案:D
解析:
第三十一条(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第5题:

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制( )。


答案:对
解析:
第十九条机构或者其管理人员对期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。

第6题:

当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当( )。

A.及时向所在机构报告

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会


正确答案:A
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。故本题答案为A。

第7题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

A、报告期货交易所
B、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C、报告中国证监会派出机构
D、报告中国期货业协会

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第8题:

期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。( )


正确答案:√

第9题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

A、报告中国期货业协会
B、报告中国证监会派出机构
C、报告期货交易所
D、及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第10题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。


A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

答案:D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

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