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期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施？（　　）

题目
多选题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当采取哪些措施？（　　）
A

岗位独立

B

信息隔离

C

人员回避

D

信息共享

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
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第1题：

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（ ）。


答案：对
解析：
《期货公司期货投资咨词业务拭行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

第2题：

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A、信息共享机制
B、信息隔离机制
C、信息互动机制
D、信息公开机制

答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

第3题：

期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（ ）


正确答案：B
期货投资咨询业务人员不得以个人名义为客户提供期货投资咨询业务。

第4题：

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

A.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备的相互联系

答案：D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

第5题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则

答案：A
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第6题：

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。


A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

答案：D
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第25条的规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。故选项D错误。

第7题：

期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。 （ ）


答案：错
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条的规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第8题：

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。（ ）


正确答案：A

第9题：

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

答案：D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

第10题：

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（ ）等工作安排。

A.岗位独立
B.信息隔离
C.场所分区
D.人员回避

答案：A,B,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的．期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为ABD。

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