50%
70%
120%
150%
第1题:
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过,但必须补充一些材料
D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
第2题:
关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是( )。
A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券公司发债提供的反担保除外
D.最近半年净资本不低于净资产的80%
第3题:
证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 ( )
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司申请介绍业务资格.应当符合的风险控制指标标准包括( )。
A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.净资本不低于12亿元人民币
D.净资本不低于净资产的70%
第7题:
第8题:
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 ( )。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
第9题:
第10题: