《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

题目
单选题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
A

期货交易所

B

期货公司

C

期货投资咨询机构

D

为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第1题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )


正确答案:×

第2题:

( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构


正确答案:D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条,机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

第3题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。 ( )


正确答案:×

第4题:

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

第5题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

A、期货交易所
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第6题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。( )


正确答案:×

第7题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。( )


正确答案:×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第8题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。( )


正确答案:√

第9题:

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

A.保障期货从业人员执业安全
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使期货从业人员提高职业道德
D.维护期货市场秩序

答案:B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

第10题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

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