期货经营机构应当(    )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

题目
单选题
期货经营机构应当(    )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A

每月

B

每季度

C

每半年

D

每年

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
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第1题:

系统化的管理课程培训体系包括( )。

A.系统性的常规管理知识和技能培训
B.岗位管理知识培训
C.现代管理技能培训
D.管理人员心智能力培训
E.企业文化与精神培训

答案:A,B,C,D
解析:
系统化的管理课程培训体系包括以下几个方面:常规管理知识和技能的培训。
岗位管理知识培训。
现代管理技术的培训。
管理人员心智能力培训

第2题:

经营机构应当每年至少开展( )次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。

A、一
B、二
C、三
D、0

答案:A
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第三十五条 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。

第3题:

期货从业人员在从事期货业务前,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。 ( )


正确答案:√

第4题:

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )


答案:错
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条规定,经营机构应当每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。

第5题:

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( ),经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A.适当性义务
B.正常展业
C.工作保密
D.热情服务

答案:A
解析:
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条,经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

第6题:

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( )。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A、适当性义务
B、正常展业
C、工作保密
D、热情服务

答案:A
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第三十七条 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

第7题:

证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期

答案:B
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

第8题:

以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()

A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任

B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度

D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务

E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解


答案:ABCDE

第9题:

期货经营机构应当( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

答案:D
解析:
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条,期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

第10题:

经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每( )开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。

A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月

答案:B
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第三十六条经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告,报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。

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