申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。
第1题：
下列属于申请创新试点证券公司所需的条件是（ ）。
A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
C．最近1年净资本不低于净资产的50%
D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
第2题：
证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。
A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．净资本不低于12亿元人民币
D．净资本不低于净资产的70%
第3题：
证券公司必须持续符合的风险控制指标有（ ）。
A．净资本与净资产的比例不得低于40%
B．净资本与负债的比例不得低于8%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
第4题：
第5题：
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D．最近半年净资本不低于净资产的80%
第6题：
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：
根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。
A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
D．净资产不低于净资本的70%
第7题：
证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（ ）。
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
第8题：
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
A．不能通过
B．可以通过
C．可以通过，但必须补充一些材料
D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
第9题：
第10题：