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期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

题目
单选题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A

期货公司董事

B

期货公司监事

C

期货公司首席风险官

D

期货公司股东

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第1题：

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国证监会相关派出机构
D、中国证监会或其派出机构

答案：C
解析：
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

第2题：

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。

A.从轻处罚
B.将其作为立功表现
C.减轻处罚
D.免予处罚

答案：A,C,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第30条的规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第3题：

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。（ ）


正确答案：√

第4题：

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任

答案：A
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第48条的规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。

第5题：

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。

A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现

答案：A,B,C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第6题：

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第7题：

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）应当承担赔偿责任。

A.客户
B.期货交易所和期货公司
C.期货公司
D.期货交易所

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。故本题答案为D。

第8题：

取保候审保证人应当履行的义务是( )。

A．保证被取保候审人在不被羁押的情况下,随传随到,候审不误

B．对被保证人遵守法律规定的情况进行监督

C．发现被保证人可能发生或者已经发生违反法律规定的行为的,及时向执行机关报告

D．认真履行法律规定的保证义务,不履行保证义务的,要依法承担相应的法律责任


正确答案：BCD

第9题：

期货公司董事、监事和高级管理人员受到下列哪些情况，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告（ ）

A.非法干扰
B.不当干预
C.克扣工资
D.威胁

答案：A,B
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十条，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为AB。

第10题：

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。故本题答案为A。

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